近日，四川證監(jiān)局對省內(nèi)證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管力度進一步加強，針對個別機構(gòu)和個人的違規(guī)行為，開出了一系列罰單。其中，一張針對個人投資顧問的罰單，成為今年針對個人投顧開出的首張罰單。

　　該罰單是針對一位在國金證券股份有限公司成都龍泉驛區(qū)龍平路證券營業(yè)部擔(dān)任投資顧問的員工。該員工在任職期間，通過個人微信向客戶提供投資建議服務(wù)時，存在推薦個股無投資建議依據(jù)、未向客戶提示潛在投資風(fēng)險以及宣傳預(yù)期收益率的行為。這些行為嚴(yán)重違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　四川證監(jiān)局在調(diào)查核實后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對其采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時，要求其切實加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，防止此類違法違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次四川證監(jiān)局對個人投顧開出罰單，標(biāo)志著監(jiān)管部門對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管更加嚴(yán)格和精準(zhǔn)，將起到很好的警示作用，促使整個行業(yè)更加規(guī)范、健康地發(fā)展。

　　除了對個人的處罰外，四川證監(jiān)局今年還對多家投資咨詢機構(gòu)采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。其中，北京中富金石咨詢有限公司四川分公司因存在個別員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)、存在誤導(dǎo)性宣傳以及公司合規(guī)管理、風(fēng)險控制機制不健全等問題被責(zé)令改正。而成都匯陽投資顧問有限公司則因存在誤導(dǎo)性宣傳的情形和暗示收益和收益區(qū)間的情形，從業(yè)人員管理不到位、部分投資建議依據(jù)不完整，投訴處理機制不健全等問題被責(zé)令改正，并暫停新增客戶。

　　值得注意的是，這些被處罰的機構(gòu)和個人并非個案。近年來，隨著證券市場的快速發(fā)展和投資者數(shù)量的不斷增加，投資咨詢行業(yè)也呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。然而，部分機構(gòu)和人員在追求利益最大化的同時，忽視了合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制的重要性，導(dǎo)致了一系列違規(guī)行為的發(fā)生。對此，監(jiān)管部門表示將繼續(xù)加強監(jiān)管力度，對違規(guī)行為進行嚴(yán)厲打擊，保護投資者的合法權(quán)益。

　　同時，監(jiān)管部門也提醒廣大投資者，在選擇投資顧問和機構(gòu)時，一定要謹(jǐn)慎選擇，了解對方的資質(zhì)和信譽情況。對于投資建議和風(fēng)險提示等關(guān)鍵信息，要進行充分了解和評估，避免盲目跟風(fēng)和投資陷阱。

　　(川觀新聞記者 彭瑀珩)